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国家社科基金课题国有中小企业改制后的管理问题研究结项总结报告

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    预订计划执行情况 本研究较好的执行了原定研究计划。
    1.开展了较大规模的问卷调查研究。(1)设计了专门的调查表,《改制中小企业基本情况调查表》和《中小企业改制后管理状况调查表》,共有58项调查指标和问题,采取随机抽样方法抽取1995-1997三年内改制后中小企业130家,有效收回调查表123套。取得了大量第一手资料。调查历时两个多月,动用调查人员80余名。(2)对数十家进行了深度访谈;(3)对我国中小企业改制较为典型的地区,广东、山东、浙江、江苏、安徽等地区进行了调查走访,获取了大量的经验材料和案例材料;(4)购置200多种国内外书刊,系统搜集了1996年以来国内重要报刊关于中小企业研究的学术论文150余篇。深入的调查研究和大量的文献占有,为我们的研究的奠定了坚实的基础。
    2.本研究采取主持人负责下的分工负责制,较好地贯彻了主持人的立题思想,并较好的发挥了课题组成员的学术专长,保证了研究方向的正确性和研究的深度。
    3.从课题论证、调查表设计开始,到统计分析、研究大纲拟定、初稿、二稿、三稿、终稿的写作和讨论,课题组先后召开了10余次讨论会,并先后参加了4次全国性相关学术会议。

    成果内容
    全书共12章,约35万字,分两大部分。第一部分包括第1章、第2章、第3章、第4章,共4章。这一部分运用实证分析的方法,对国有中小企业改制后的管理问题进行了归纳整理,并对不同改制方式存在的管理问题进行了系统的分析。通过对调查资料进行统计分析,整理出分析表格37张,分析图7份。整理出改制后中小企业存在的六大问题,即改制后企业的治理结构尚未理顺;改制后企业管理者的素质未见显著提升;改制后企业的市场意识有所加强,但市场开拓能力仍显不足;企业员工培训工作开展不力,缺乏制度保证,易被削弱;对管理的重视不够,企业管理工作不深入,满足于一些表面化的管理;急于做大是通病。并得出三大基本结论,部分改制企业对自身改制后经营状况的满意率不高;部分改制企业的经营状况从动态上看有先升后降的现象;改制后企业的经营管理水平和经营管理能没有显著提升,存在多层面问题。本文提出了一个重要的理论命题,即企业效率改进与企业产权改革的关系问题。
    本书认为部分国有中小企业在改制后出现产权激励效果的短期化现象,改制企业绩效有短期内先升后降的规律;改制企业不同程度存在忽视管理的问题;企业改制设计忽视管理问题,缺乏对管理问题的较深入的研究,对改制后的管理问题估计不足,缺乏防范预案,导致企业改制后各种管理问题的激化和解决周期的延长;不同改制方式如承包、租赁、兼并、股份合作、出售等,改制后遇到的管理问题各不相同,因此不同改制企业存在着各不相同的管理问题。企业改制后的管理问题还包括企业成长的不同阶段、改制后不同时期的不同管理问题;不同产业、不同经济发达程度的地区、不同的文化背景所面临的管理问题的不同。分析还认为由于人们对中小企业管理的特点认识不够深入,在经营管理上存在对大企业管理理论、和管理方式的盲目。
    第二部分包括第5-12章,共8章,分别进一步讨论中小企业管理的一些具体问题及其应对策略。
    第5章,讨论了中小企业的治理结构问题。我们认为中小企业改制后的治理结构不宜局限于某一种方式,而应根据中小企业改制后的产权结构特点和多样性,设计不同的、多样化的治理结构。而且认为,不同改制方式、改制后的不同阶段,中小企业的治理结构也是可以变化和选择的。规范的现代企业治理结构模式虽有种种优点,但对有些中小企业却未必是适合的;被很多学者批评的家族制的管理模式,虽不适合国有企业和大中型企业,但对于某些已改制的中小企业,特别是一些改制后的小型企业却未必不是最有效的治理结构。
    第6章,讨论了中小企业技术创新的途径与策略。我们认为中小企业以应用和市场推广为核心的技术创新工作,是一个多层次、多角度的市场化工作,在贴近市场方面有诸多优势的中小企业同样有着多方面的优势。尤其在新技术产业中,中小企业有着明显的优势。中小企业要发挥技术创新的优势,关键是正确选择创新的路径与策略,正确把握创新度的选择,要克服“重首创,轻仿创”的现象,把握企业自身的技术条件和技术发展的不同阶段和发展规律,灵活运用首创、改创和仿创策略。要重视企业内部创新机制的培育,建立有利于技术创新的激励机制。
    第7章,讨论了中小企业人力资源管理问题。我们认为改制后的不少中小企业的用人观念仍比较陈旧,普遍存在重视物不重视人的现象;员工的文化素质较低,普遍缺乏规范做事情的心态;经理人员的管理知识缺乏,对流动性人才的管理经验积累不足,企业文化难以形成。因此,改制后的中小企业转变用人观念,树立市场用人的思想,即打破区域、地域限制,扩大用人视野;充分重视人才在企业发展中的作用;切实加强员工的培训工作,既培训业务能力,又培训做事的心态和敬业精神,使员工适应市场经济下的用人要求;企业管理人员要加强市场经济下流动性员工的管理规律和管理方法的研究,提高管理流动性员工的能力。
    第8章讨论了中小企业的竞争战略研究问题;我们认为以大企业为对象的传统竞争优势理论在新的条件下遇到了新的挑战,中小企业在谋取竞争优势的同时,要根据现代企业竞争方式的新特点(动态竞争、共生模式)和企业所处行业技术、市场特点以及企业的基础条件,大力开展与中小企业联合、以及与大企业协作,积极开展网上贸易,建立企业网络,不断创新竞争方式,使用新的竞争策略,提高企业生存和发展的能力,
    第9章 讨论了 INTERNET下中小企业营销策略问题。我们认为INTERNET对传统营销渠道——中间商渠道、传统定价策略、对传统市场定位策略、对传统广告策略等存在多方面的冲击,因此,在INTERNET条件下,中小企业的传统的营销劣势正在逐步减少,中小企业应利用好这一机会调整营销策略,制定适应INTERNET的新的营销方案和营销计划,提高企业的整体营销水平。
    第10章讨论了中小企业的融资困难及克服。我们认为中小企业的融资困难是当前制约中小企业发展的一个普遍问题。中小企业的融资困难 ,既有宏观上政府对中小企业金融支持政策不健全的原因,也有商业银行的经营方式不利于中小企业融资的问题,但更重要原因还是中小企业自身管理不善和对企业融资渠道的了解、研究不够,融资渠道过于狭窄。因此,中小企业在克服融资困难方面,应摆脱单纯依赖银行贷款的等、靠、要思想,着力做好企业内部的管理工作,增强企业的融资引力,开拓视野,积极开展多渠道、多种形式的融资活动;在做好国内融资工作的同时,积极开拓国际融资渠道,争取国际资金的支持。本章给出了中小企业国际融资的十大渠道,中小企业可根据企业自身情况加以选择。
    第11章讨论了中小企业进入国际市场的问题。我们认为在新世纪的新的国际贸易形式下,随着中国加入世界贸易组织,中国中小企业面临更大的国际市场竞争压力和进入国际市场的更好机遇,中国中小企业必须研究、探讨进入国际市场的战略和策略问题。本章我们讨论了中小企业进入国际市场的十大路径,并给出了一些有效的方法。
    第12章作为附录我们对世界各国发展中小企业经验进行了比较研究,对我国中小企业支持政策体系的建设提出了相应的意见。值得特别强调的是,我们认为,基于我国中小企业管理素质普遍较低,企业内部管理资源严重缺乏的现实条件,加强中小企业管理辅导体系的建设有着十分重要的意义。借鉴国际经验,尽快建立起一个官办、民办相互补充的覆盖全社会的科学高效中小企业管理辅导体系是迅速提高中小企业管理水平的当务之急。
    本项研究的方法特色:通过实证研究,掌握国有中小企业改制后的管理状况和管理问题类型,然后对改制后企业存在的管理问题进行专题分析,从理论上剖析问题成因并寻找解决问题、提高企业管理水平的办法。对改制中小企业进行如此规范深入的实证分析在国内还是第一例。

    突破和创新:
    1.本研究开辟了一个独到的企业管理学研究领域。通过实证分析,清晰地揭示了国有中小企业改制后存在的部分企业绩效下降和管理提升缓慢的现象。并把这一现象作为研究对象进行深入的理论研究,从而开辟了一个独到的研究领域。
    2.明确提出了“国有中小企业改制与绩效提升”这一现实理论问题。本研究认为近年来由于中小企业管理研究的薄弱和中小企业改革理论的强势影响造成了人们对中小企业效率改进存在过多的“产权改革依赖”和对管理的忽视。国有中小企业改制后必须通过管理的提升才能获得经营绩效的提升这一点是必须加以强调的。正象孩子是你的,如果你不懂得教育孩子,你未必能把孩子教育好一样。产权改革只是解决了资产关切度的问题,仅仅是为加强管理、提高管理水平创造了一个条件,但关切度的提高不完全等同于管理的改进和管理效率的提高。中小企业改制后,只有全面加强管理,提高企业管理水平,才能有经营绩效的提高。
    3.首次提出改制后企业管理问题的特殊性这一管理理论问题,并进行了系统的研究,得出了一系列有价值的结论。认为改制后的国有中小企业与一般的民营企业的管理和改制前的国有企业的管理有一致的地方,即存在管理的一般问题,但也有不一致的地方,有其特殊性。这种特殊性表现在,改制后的企业与一般的民营企业的管理的基础条件的不同,而且不同的改制方式所给定的管理基础和条件也是不同的。对这种特殊性必须有所研究和认识,否则,就很难很好的解决这些企业在改制后的相当长时间内所面临的特殊管理问题,也就难以找到解决这些管理问题的有效办法,提高企业管理水平,进而提升企业管理绩效也就成了一句空话。企业改制的成果就难以巩固。
    4.本研究从一个全新的角度提出了“中小企业管理的科学化”这一重要的管理学问题。认为中小企业是一个独立于大企业之外的独立的管理学研究对象,中小企业有一系列不同于大企业的管理特点,中小企业的管理除某些有限的基本理论与大企业相同外,许多具体管理问题及其解决办法与大企业决然不同,用大企业的管理理论与方法去管理中小企业势必导致中小企业的成本增大和绩效下降,甚至导致大而后死现象的普遍发生。为解决我国中小企业管理的科学化问题,在我国的企业管理学学科体系中急需创建一个独立于大企业之外的、与大企业管理学平行的中小企业管理学理论与方法体系。

    学术价值和应用价值:
    1.本书把近年来我国中小企业研究划分为中小企业改革理论研究、中小企业发展问题研究和中小企业管理问题研究,并通过实证研究清晰地阐释了三者之间的关系,从而突现了目前和今后相当长一段时间内改制后国有企业加强管理和提升绩效的重要性。中小企业改制后的管理问题研究提出和深入研究,弥补了国内外学术界关于中国中小企业问题研究的“重改制理论,轻管理问题”的不足,完善了中小企业研究的理论与方法体系。
    2.本研究对改制后中小企业存在的管理问题的实证分析有重要的学术意义和现实意义。本研究提供的国有中小企业改制后管理现状和管理问题的抽样统计资料以及所整理的改制后中小企业存在的6大问题、不同类型改制企业所面临的管理问题的不同特点,都具有重要的学术价值,开创了同类研究之先,为同类研究提供了可以参照的研究基础。
    3.本研究对中小企业管理的一些具体问题,如中小企业治理结构问题、中小企业技术创新的途径与策略、中小企业人力资源管理问题、中小企业的竞争战略研究问题、INTERNET下中小企业营销策略问题、中小企业的融资困难及克服、中小企业进入国际市场的路径与方法问题、世界各国支持中小企业发展的政策等进行了比较系统的分析和研究,不仅具有重要的学术价值,而且对于中小企业解决现实管理问题,提高管理水平,以及政府制定有效的扶持中小企业发展的政策有着实际的指导意义。而且本研究的部分内容已经为一些企业使用,并取得了良好效果。本研究具有重要的学术价值和显著的应用价值。

    存在的不足和问题,尚需深入研究的问题:
    1.由于经费和时间的原因,本研究实证分析的样本数量显小,样本覆盖面也未能照顾到全国不同地区。在全国范围内做一次更大样本的调查和实证分析是必要的。
    2.对中小企业改制绩效与管理提升的问题虽已明确提出,但限于篇幅未能做进一步的论述,仍有必要做继续研究。
    3.本研究关于中小企业管理问题的研究虽做的较为充分,但仍有继续深入研究的必要。本人认为为满足量大面广的中小企业的管理需要,创建一门《中国中小企业管理学》是十分必要的。本人将继续这一研究。

                                                             项目负责人签字:孙学敏

                                                                  2001年5月15日
2017年10月15日 10:58
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